全面注冊(cè)制投教問答 第3.1.24節(jié)|環(huán)球微頭條

【資料圖】

24.網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)時(shí)存在禁止性行為，有什么后果？

答：網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象一個(gè)年度內(nèi)出現(xiàn)上一問第（1）項(xiàng)至第（14）項(xiàng)違規(guī)情形一次的，協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對(duì)象限制名單六個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告；出現(xiàn)前述情形兩次的，協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對(duì)象限制名單十二個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告；出現(xiàn)前述情形三次（含）以上的，協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對(duì)象限制名單三十六個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。

網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象一個(gè)年度內(nèi)出現(xiàn)上一問第（15）項(xiàng)至第（17）項(xiàng)違規(guī)情形一次，且未造成明顯不良影響或后果的，該網(wǎng)下投資者應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)參加合規(guī)教育并提交合規(guī)承諾；出現(xiàn)前述情形兩次，且未造成明顯不良影響或后果的，協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對(duì)象限制名單六個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告；出現(xiàn)前述情形三次（含）以上，且未造成明顯不良影響或后果的，協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對(duì)象限制名單十二個(gè)月至三十六個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象一個(gè)年度內(nèi)出現(xiàn)上一問第（18）項(xiàng)至第（20）項(xiàng)違規(guī)情形一次的，該網(wǎng)下投資者應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)參加合規(guī)教育并提交合規(guī)承諾；出現(xiàn)前述情形兩次的，協(xié)會(huì)向其發(fā)送監(jiān)管工作函，同時(shí)該網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象不得參與網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)六個(gè)月；出現(xiàn)前述情形三次（含）以上的，協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對(duì)象限制名單六個(gè)月至十二個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。

關(guān)鍵詞