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          【當前熱聞】全面注冊制投教問答 第4.1.7節

          2023-04-27 15:28:13 萬隆證券網


          (資料圖片僅供參考)

          (三)向特定對象發行證券

          7.哪些情況下適用簡易程序向特定對象發行股票?

          答:上市公司年度股東大會可以根據公司章程的規定,授權董事會決定向特定對象發行融資總額不超過人民幣3億元且不超過最近一年末凈資產20%的股票,該項授權在下一年度股東大會召開日失效。符合此規定申請向特定對象發行股票的,適用簡易程序。但存在下列情形之一的,不得適用簡易程序:

          (1)上市公司股票被實施退市風險警示或者其他風險警示;

          (2)上市公司及其控股股東、實際控制人、現任董事、監事、高級管理人員最近3年受到中國證監會行政處罰、最近1年受到中國證監會行政監管措施或者證券交易所紀律處分;

          (3)本次發行上市申請的保薦人或者保薦代表人、證券服務機構或者相關簽字人員最近1年因同類業務受到中國證監會行政處罰或者受到證券交易所紀律處分。

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